| English | Russian |
| achieve compliance | добиваться соответствия (Alik-angel) |
| anti-money laundering compliance officer | ответственный сотрудник по финансовому мониторингу (контекстуальный перевод на русский язык Alex_Odeychuk) |
| compliance department | отдел надзора за нормативно-правовым соответствием (Alex_Odeychuk) |
| compliance department | отдел фондовой биржи, наблюдающий за выполнением правил торговли |
| compliance function | подразделение или специалисты по обеспечению нормативно-правового соответствия (в банках может существовать как отдельное подразделение по обеспечению нормативно-правового сответствия деятельности, так и распределение этой функции на сотрудников других подразделений Mukhatdinov) |
| compliance management arrangements | меры механизмы управления комплаенс-контролем |
| compliance monitoring system | система контроля нормативно-правового соответствия (Alex_Odeychuk) |
| Compliance Officer | должностное лицо банка, ответственное за предотвращение операций по легализации доходов, добытых преступным путём (snku) |
| compliance officer | ответственный сотрудник по правовым вопросам (синонимы из Письма ЦБ РФ от 2 ноября 2007 г. N 173-Т: В пункте 2.2.3 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (далее – Положение N 242-П) используется термин "ответственный сотрудник по правовым вопросам". Следует отметить, что понятия "ответственный сотрудник по правовым вопросам", "(руководитель) служащий комплаенс-функции", комплаенс-служащий, специалист по комплаенсу, "(главный) комплаенс-риск менеджер" являются синонимами. В связи с этим по тексту перевода встречается использование указанных терминов в качестве взаимозаменяемых. 'More) |
| Compliance Officer | ответственный сотрудник по правовым вопросам (синонимы из Письма ЦБ РФ от 2 ноября 2007 г. N 173-Т: В пункте 2.2.3 Положения Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" <*> (далее – Положение N 242-П) используется термин "ответственный сотрудник по правовым вопросам". Следует отметить, что понятия "ответственный сотрудник по правовым вопросам", "(руководитель) служащий комплаенс-функции", комплаенс-служащий, специалист по комплаенсу, "(главный) комплаенс-риск менеджер" являются синонимами. В связи с этим по тексту перевода встречается использование указанных терминов в качестве взаимозаменяемых. 'More) |
| compliance officer | комплаенс-офицер (Sergei Aprelikov) |
| compliance policy | политика в области надзора за нормативно-правовым соответствием (контекстуальный перевод на русский язык Alex_Odeychuk) |
| compliance risk | риск нарушения законодательства (Alik-angel) |
| compliance risk | риск, связанный с нарушением законодательства (Alik-angel) |
| compliance risk | правовой риск (то же самое, что legal risk (риск несоблюдения требований нормативных правовых актов) –  ffiec.gov Maxim Prokofiev) |
| compliance risk | регуляторный риск (lyrarosa) |
| compliance risk | юридический риск (Alik-angel) |
| compliance risk | риск несоответствия законодательству (Alik-angel) |
| compliance with laws and regulations covering operational areas | соблюдение законов и иных нормативных правовых актов по вопросам операционной деятельности (Alex_Odeychuk) |
| deficiencies in the bank's compliance | недостатки в системе надзора за нормативно-правовым соответствием в банке (Alex_Odeychuk) |
| Foreign Account Tax Compliance Act | Закон "О раскрытии иностранных счетов для целей налогообложения" (infobank.by bellb1rd) |
| Groupwide compliance policy | общая политика Группы в области надзора за нормативно-правовым соответствием (внутренний документ международной банковской группы, устанавливающий минимальные стандарты в области надзора за нормативно-правовым соответствием, и обязательный для исполнения всеми банками и небанковскими финансовыми учреждениями, входящими в данную Группу и расположенными в различных странах; контекстуальный перевод термина на русский язык Alex_Odeychuk) |
| limit compliance | соблюдение лимитной дисциплины (Alexander Matytsin) |
| limits compliance | соблюдение лимитной дисциплины (Alexander Matytsin) |
| operational compliance | нормативно-правовое соответствие в сфере операционной деятельности (Alex_Odeychuk) |
| Regulatory Compliance and Financial Monitoring Directorate | Управление надзора за нормативно-правовым соответствием и финансового мониторинга (Alex_Odeychuk) |
| risk and compliance officers | специалисты по управлению рисками и надзору за нормативно-правовым соответствием (Fortune Alex_Odeychuk) |
| risk of non-compliance | риск невыполнения требований |
| sanctions for non-compliance | санкции за невыполнение требований |
